國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法的通知

國(guó)辦發(fā)〔2015〕24號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　國(guó)務(wù)院辦公廳

　　2015年4月8日

　　(此件公開(kāi)發(fā)布)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法

　　為做好中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下統(tǒng)稱(chēng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))對(duì)外開(kāi)放工作，試點(diǎn)實(shí)施與負(fù)面清單管理模式相適應(yīng)的外商投資國(guó)家安全審查(以下簡(jiǎn)稱(chēng)安全審查)措施，引導(dǎo)外商投資有序發(fā)展，維護(hù)國(guó)家安全，制定本辦法。

　　一、審查范圍

　　總的原則是，對(duì)影響或可能影響國(guó)家安全、國(guó)家安全保障能力，涉及敏感投資主體、敏感并購(gòu)對(duì)象、敏感行業(yè)、敏感技術(shù)、敏感地域的外商投資進(jìn)行安全審查。

　　(一)安全審查范圍為：外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資軍工、軍工配套和其他關(guān)系國(guó)防安全的領(lǐng)域，以及重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊地域；外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、重要文化、重要信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)。

　　(二)外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資，包括下列情形：

　　1.外國(guó)投資者單獨(dú)或與其他投資者共同投資新建項(xiàng)目或設(shè)立企業(yè)。

　　2.外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)方式取得已設(shè)立企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)。

　　3.外國(guó)投資者通過(guò)協(xié)議控制、代持、信托、再投資、境外交易、租賃、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)換債券等方式投資。

　　(三)外國(guó)投資者取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，包括下列情形：

　　1.外國(guó)投資者及其關(guān)聯(lián)投資者持有企業(yè)股份總額在50%以上。

　　2.數(shù)個(gè)外國(guó)投資者持有企業(yè)股份總額合計(jì)在50%以上。

　　3.外國(guó)投資者及其關(guān)聯(lián)投資者、數(shù)個(gè)外國(guó)投資者持有企業(yè)股份總額不超過(guò)50%，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

　　4.其他導(dǎo)致外國(guó)投資者對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、人事、財(cái)務(wù)、技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形。

　　二、審查內(nèi)容

　　(一)外商投資對(duì)國(guó)防安全，包括對(duì)國(guó)防需要的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國(guó)內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)施的影響。

　　(二)外商投資對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響。

　　(三)外商投資對(duì)社會(huì)基本生活秩序的影響。

　　(四)外商投資對(duì)國(guó)家文化安全、公共道德的影響。

　　(五)外商投資對(duì)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全的影響。

　　(六)外商投資對(duì)涉及國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。

　　三、安全審查工作機(jī)制和程序

　　(一)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資安全審查工作，由外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議)具體承擔(dān)。在聯(lián)席會(huì)議機(jī)制下，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部根據(jù)外商投資涉及的領(lǐng)域，會(huì)同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展安全審查。

　　(二)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)安全審查程序依照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2011〕6號(hào))第四條辦理。

　　(三)對(duì)影響或可能影響國(guó)家安全，但通過(guò)附加條件能夠消除影響的投資，聯(lián)席會(huì)議可要求外國(guó)投資者出具修改投資方案的書(shū)面承諾。外國(guó)投資者出具書(shū)面承諾后，聯(lián)席會(huì)議可作出附加條件的審查意見(jiàn)。

　　(四)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)在辦理職能范圍內(nèi)外商投資備案、核準(zhǔn)或?qū)徍耸掷m(xù)時(shí)，對(duì)屬于安全審查范圍的外商投資，應(yīng)及時(shí)告知外國(guó)投資者提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)。

　　(五)商務(wù)部將聯(lián)席會(huì)議審查意見(jiàn)書(shū)面通知外國(guó)投資者的同時(shí)，通知自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)。對(duì)不影響國(guó)家安全或附加條件后不影響國(guó)家安全的外商投資，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)繼續(xù)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　(六)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好外商投資監(jiān)管工作。如發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者提供虛假信息、遺漏實(shí)質(zhì)信息、通過(guò)安全審查后變更投資活動(dòng)或違背附加條件，對(duì)國(guó)家安全造成或可能造成重大影響的，即使外商投資安全審查已結(jié)束或投資已實(shí)施，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委和商務(wù)部報(bào)告。

　　(七)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)通過(guò)信息化手段，在信息共享、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、動(dòng)態(tài)管理和定期核查等方面形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

　　四、其他規(guī)定

　　(一)外商投資股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、投資性公司在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資，適用本辦法。

　　(二)外商投資金融領(lǐng)域的安全審查另行規(guī)定。

　　(三)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者進(jìn)行投資，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

　　(四)本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　(五)本辦法自印發(fā)之日起30日后實(shí)施。